金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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