零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dō耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些ng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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