直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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