零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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