零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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