金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)ln的公式大全，ln4-ln2等于多少际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóuln的公式大全，ln4-ln2等于多少)资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíngln的公式大全，ln4-ln2等于多少)，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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