直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注大学老师最怕什么部门举报销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不大学老师最怕什么部门举报良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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