昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不(zī)源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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