直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(d爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解e)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解媒(méi)体”账号与APP。

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