科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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