昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一不拘于时句式类型，不拘于时句式还原步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特不拘于时句式类型，不拘于时句式还原点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级(jí不拘于时句式类型，不拘于时句式还原)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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