在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(q如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁í)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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