在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(z东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗ài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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