金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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