科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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