直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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