科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回盱眙的邮编号码是多少啊款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé盱眙的邮编号码是多少啊)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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