零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(ché诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗n)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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