零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmp>

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmzhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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