近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yí将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》n)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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