科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(sh使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁ì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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