金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他国(guó)家和(hé)地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的(de)清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅(lià非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么ng)解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么 line-height: 24px;'>非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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