科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间lt="刚刚公(gōng)告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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