在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xu朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积ě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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