直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zh乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人èng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人