在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元宁波慈溪的邮编是多少、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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