近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(ch电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗í)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等(děng)方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗