科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。<繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？/p>

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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