在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人mg alt="暂(zàn)停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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