金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会2023年石油会暴涨吗，今日油价格表有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落2023年石油会暴涨吗，今日油价格表实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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