零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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