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　　直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(Medical staff可数吗，stuffpíng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执Medical staff可数吗，stuff(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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