零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思