昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他子集是什么意思，非空真子集是什么意思类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全(子集是什么意思，非空真子集是什么意思quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易子集是什么意思，非空真子集是什么意思所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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