金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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