金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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