直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(z88是不是质数，79是质数吗hèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhè88是不是质数，79是质数吗ng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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