金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的(de)协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通可(kě)交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务(wù)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海(h95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规(guī)则(zé)和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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