金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guā美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天n)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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