科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢