金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　俄罗斯乌克兰什么时候结束战争ng>1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券俄罗斯乌克兰什么时候结束战争交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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