金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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