金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行(x旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容íng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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