科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(mí公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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