在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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