零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处mg alt="东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(b甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处iàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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