在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署一里地等于多少米，一里地等于多少米千米，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì一里地等于多少米，一里地等于多少米千米)一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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