金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额(é)度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净(jì暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了ng)头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共识，并(bìng)签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规(guī)、业(yè)务(wù)规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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