零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(d粗犷，粗旷和粗犷区别在哪òng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(粗犷，粗旷和粗犷区别在哪jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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