2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数25.95个百分点(diǎn)。账(zhàng)户(hù)组累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金(jīn)额5.82亿元(yuán)，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持(chí)股优势，连(lián)续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获(huò)利近(jìn)4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控(kòng)制35个证券账户(hù)（简称账户组），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股价，然后出(chū)货，违法(fǎ)获(huò)利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中交易(yì)“新美星”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的交易(yì)日(rì)有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数(shù)占总股本(běn)比(bǐ)例自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰值，占流(liú)通股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第(dì)一(yī)，竞价买入(rù)成交排名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至(zhì)3月22日，以不低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏(piān)离(lí)同期(qī)行业(yè)指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月26日一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(rì)，账户(hù)组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和(hé)对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的(de)行为。经(jīng)测算，扣除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托(tuō)理财、而非操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理(lǐ)人(rén)提(tí)出多点(diǎn)申诉(sù)意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第(dì)一，没有(yǒu)操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在(zài)案证(zhèng)据不足(zú)以(yǐ)证(zhèng)明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是蒋维没有将其(qí)与毛(máo)明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的情况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或何(hé)德(dé)平(píng)，涉案股东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股(gǔ)东名册；四是蒋维(wéi)没有与毛(máo)明土(tǔ)、李传武就各自账(zhàng)户交(jiāo)易(yì)新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账户组利益(yì)与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后(hòu)部分用于偿(cháng)还债务，部分(fēn)用于非法活动，属于(yú)欺诈或诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为(wèi)承担责任(rèn)。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年(nián)11月(yuè)25日询问(wèn)笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不知(zhī)情、未参(cān)与(yǔ)，且何德平(píng)与黄秀芳(fāng)系独立(lì)法律(lǜ)主体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人中(zhōng)一方存在(zài)不当(dāng)行为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)，及他们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账(zhàng)户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，经(jīng)复核(hé)，对当事(shì)人及其代(dài)理(lǐ)人的主要陈述(shù)意(yì)见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同(tóng)完(wán)成的(de)操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为保证(zhèng)金，委(wěi)托其通过二级市场交易(yì)影响新美星股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参(cān)与了(le)本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影响“新美星”股价的意图(tú)和(hé)目标，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了(le)联合影响股价的行动，属(shǔ)于共(gòng)同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责任(rèn)承担，证监会表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客(kè)观上为后(hòu)续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁(suǒ)仓(cāng)的(de)作用，并且(qiě)根据(jù)蒋(jiǎng)维笔录，毛明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和上市公司(sī)的合作，知道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才愿意(yì)买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何(hé)德(dé)平一致(zhì)。在此基础(chǔ)上(shàng)，在认(rèn)定及处罚时(shí)将(jiāng)合(hé)谋(móu)各方(fāng)视为一(yī)个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条所述的(de)操纵证券市(shì)场行(xíng)为。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外(wài)，关于何德平信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露(lù)，在新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上(shàng)市时(shí)总(zǒng)股本的(de)1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由(yóu)海得泽广代(dài)持，海得泽(zé)广自2017一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟年12月19日开始减持“新(xīn)美星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于(yú)何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二(èr)人不存(cún)在(zài)代持，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持(chí)决策由(yóu)海(hǎi)得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定账(zhàng)户(hù)的原因系兰某向黄秀(xiù)芳(fāng)归还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者决策产生重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平对借款、还(hái)款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相(xiāng)关银行(xíng)账户流水，结(jié)合何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶(ǒu)关系，代持资金(jīn)和减(jiǎn)持所(suǒ)得系家(jiā)庭(tíng)共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持有新美星股票(piào)。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事实(shí)和法(fǎ)律依据，不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，何(hé)德(dé)平作(zuò)为上市公司实际控(kòng)制人(rén)，未如实告(gào)知上(shàng)市公司上述持股情(qíng)况，导致新美星在(zài)相关公告中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条(tiáo)第三(sān)款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法行为，对(duì)何德平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚(fá)款。

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